Утверждены изменения относительно осуществления финмониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Как сообщает специальный корреспондент "СУДЕБНО-ЮРИДИЧЕСКОЙ ГАЗЕТЫ", НКЦБФР ( Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку ) финализировали работу над Изменениями в Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденного решением НКЦБФР от 19.07.12р . № 995. Соответствующий проект решения был принят на заседании регулятора 24 сентября 2013. «В принятом Комиссией документе расширен перечень лиц, которые могут проводить проверку деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и лица, временно исполняющего его обязанности , уточнено сведения, которые должны содержаться в заключении о проверке деловой репутации кандидата на должность ответственного работника, а также отсутствие необходимости в получении квалификационного работником, временно исполняет обязанности ответственного работника по вопросам финансового мониторинга. Также были расширены требования к Правилам проведения финансового мониторинга в части мер, принимаемых в отношении клиентов со средним риском», - рассказал Олег Мисюра, Директор департамента контрольно - правовой работы НКЦБФР.С момента обнародования документа к регулятору поступили предложения по его усовершенствованию, а также его содержание обсуждалось с заинтересованными государственными ведомствами. Учитывая мнения всех сторон, Комиссия утвердила доработанный регуляторный акт.

Отметим, что документ был разработан в соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», а также в целях совершенствования реализации положений Закона Украины « О предотвращении и противодействии легализации ( отмыванию ) доходов , полученных преступным путем, или финансированию терроризма » .

В ближайшее время решение будет подано в государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины .